延安市政府和社會資本合作(PPP) 項目管理暫行辦法

發布時間:2017-05-19 13:01:39    

      第一條  為規范政府和社會資本合作(PPP)項目管理,確保實施質量,根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》,《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》(國發〔2014〕43號)、《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》(2015年第25號令)、《國務院辦公廳轉發財政部、發展改革委、人民銀行〈關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見〉的通知》(國辦發〔2015〕42號)和國家發展改革委、財政部及陜西省人民政府等一系列法律法規及有關規定,結合我市實際,制定本辦法。
  第二條  本辦法適用于全市區域內開展的政府和社會資本合作項目。

第三條  政府和社會資本合作項目管理遵循“公開透明、積極穩妥、依法管理、誠信守約、利益共享、風險共擔”的原則。
  第四條  政府和社會資本合作項目范圍主要包括:燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設施,公路、鐵路、機場、城市軌道等交通設施,醫療、旅游、教育培訓、健康養老等公共服務項目,水利、資源環境和生態保護以及保障性安居工程等項目均可推行PPP模式。新建市政工程以及新型城鎮化試點項目,應優先考慮采用PPP模式建設。

第五條  政府和社會資本合作項目的具體模式
  經營性項目。通過政府授予特許經營權,采用建設—運營—移交(BOT)、建設—擁有—運營—移交(BOOT)等模式推進。
  準經營性項目。通過政府授予特許經營權附加部分補貼或直接投資參股等措施,采用建設—運營—移交(BOT)、建設—擁有—運營(BOO)等模式推進。
  非經營性項目。通過政府購買服務,采用建設—擁有—運營(BOO)、委托運營等市場化模式推進。

      已建成投入使用的存量資產。可以采取轉讓—經營—轉讓(TOT)、股權(產權)轉讓等方式,引入社會資本進行專業化運營改造,提高運營管理服務水平。

      特許經營項目。參照《基礎設施和公共事業特許經營管理辦法》執行。

      第六條  凡確定按PPP模式實施的項目,在財政、金融、土地、價格等政策上給予傾斜支持,審批給予綠色通道,前期費用列入財政預算。

 

第二章  職責分工


      第七條  延安市推廣政府和社會資本合作(PPP)模式領導小組負責統籌安排全市PPP工作總體規劃和進度,統一指導、協調和推動各縣區及各部門開展PPP工作。

      第八條  延安市推廣政府和社會資本合作(PPP)模式領導小組辦公室設在市發改委(以下簡稱PPP辦)負責指導全市PPP項目儲備、監管、建設工作;制定相關辦法、意見、流程等并進行信息發布;建立及管理全市項目儲備庫和項目資源庫;委托相關部門或機構編制項目實施方案;組織對方案的審查、評估、評價等;組織或委托相關部門或機構進行項目合作伙伴選擇、項目談判、合同簽訂、組建合作公司、項目組織實施以及合作期滿移交工作;全程參與、審查項目合同簽訂;負責向市政府提出擬實施的項目名單;對項目實施動態管理及其他日常管理工作。
      第九條  市發展改革部門負責按基本建設程序對項目進行全過程管理。市財政部門負責對市本級項目的“物有所值”評價和市級財政投入補貼、市政府購買服務的項目進行財政承受能力論證。市審計部門負責依法對項目相關管理活動進行審計監督。市物價部門負責依據相關法律法規對價格進行監督調控。

       第十條  各有關職能部門負責結合本行業特點和相關規劃,篩選適宜采用政府和社會資本合作模式提供公共服務的潛在項目,完善本行業相關監管制度體系,并在各自職責范圍內協同做好政府和社會資本合作項目的監督管理等工作。
    

第三章  項目儲備與識別

 

      第十一條  新建、擴建、改建的PPP項目原則上按國家基本建設程序進行管理,并辦理相關項目建設手續。

      第十二條  項目發起。政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發起,以政府發起為主。發起人以項目建議書的方式向發展改革部門提出申請,其中社會資本發起項目應報行業部門審核。

      第十三條  項目發布。符合按PPP模式推進的項目進入延安市PPP項目儲備庫進行培育開發,達到條件列入重大項目融資計劃經市政府同意后向社會發布。

      第十四條  項目初審。PPP辦委托行業主管部門或有關機構(以下簡稱項目實施機構)進行項目實施方案編制。項目實施方案應包括項目概況、風險分配基本框架、項目運作方式、交易結構、合同體系、監管架構、伙伴選擇方式等基本內容。

      第十五條  項目實施方案經初審確定基礎條件后,項目實施機構同步進行規劃、土地、建設項目環境影響評價、能源技術評價、社會穩定風險評估審查。

      第十六條  發展改革部門、財政部門對項目進行可行性研究報告、物有所值及需財政資金投入項目的財政承受能力進行審批和評價。  


第四章  項目準備

 

 第十七條  PPP辦組織對方案進行聯審,重點對項目合作模式、合作邊界、技術條件、投資和運營成本財務測算及特許經營權等進行審查,方案通過審查后,項目進入初步設計審查階段。

 第十八條  項目實施方案中的投資規模、運營期限、合理利潤率、政府年度服務費測算等重要條款,由PPP辦與實施機構共同商定,報政府批準后執行;若在市場化測試環節與社會資本達不成一致,由PPP辦與實施機構再次商定,報政府批準。
                  

第五章  伙伴選擇 

 

      第十九條  項目實施機構應將通過審批同意的合作項目在媒體公告(合同中涉及國家秘密、商業密的內容除外,下同),吸引潛在投資人,提高競爭性。信息內容包括:項目名稱、建設內容、投資規模、擬采用的合作模式等。

      第二十條  項目實施機構嚴格遵照《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》及《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》、《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》相關規定要求,公開、公平、規范地進行合作伙伴選擇,不得以行政手段或非公開方式確定合作伙伴。

      第二十一條  合作伙伴的選擇方式包括:公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。

      第二十二條  合作伙伴選擇完成后,項目實施機構應與社會資本方簽定項目合同,并在媒體公告;可申請將項目前期審批手續主體變更為社會資本方或成立的項目公司。

 

第六章  合同管理

 

      第二十三條  社會資本可依法設立項目公司。政府可指定相關機構依法參股項目公司。項目實施機構和PPP辦應監督社會資本按照項目合同約定,按時足額出資設立項目公司。

      第二十四條  項目融資由社會資本或項目公司負責。社會資本或項目公司應及時開展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。PPP辦、財政部門和行業主管部門應做好監督管理工作,防止企業債務向政府轉移。     

      第二十五條  財政部門應將必要政府付費或政府補貼和項目前期費分類納入同級政府預算,并結合中長期財政規劃統籌考慮,建立跨年度預算平衡機制,依法保障社會資本合法權益。項目實施機構應建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬,嚴格控制政府財政風險。在政府綜合財務報告制度建立后,政府和社會資本合作項目中的政府支付義務應納入政府綜合財務報告。

      第二十六條  財政部門及行業主管部門應根據項目合同約定,監督社會資本或項目公司履行合同義務,定期監測項目產出績效指標,編制季報和年報,并報PPP辦備案。


      第二十七條  社會資本或項目公司違反項目合同約定,威脅公共產品和服務持續穩定安全供給,或危及國家安全和重大公共利益的,政府有權臨時接管項目,直至啟動項目提前終止程序。
  第二十八條  PPP項目合同參照國家發展改革委《政府和社會資本合作項目通用合同指南》和財政部《關于規范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》執行。

      第二十九條  財政部門應對項目進行中期評估,重點分析項目運行狀況和項目合同的合規性、適應性和合理性;及時評估已發現問題的風險,制訂應對措施,并報PPP辦備案。
  第三十條  政府相關職能部門應根據國家相關法律法規對項目履行行政監管職責,重點關注公共產品和服務質量、價格和收費機制、安全生產、環境保護和勞動者權益等。社會資本或項目公司對政府職能部門的行政監管處理決定不服的,可依法申請行政復議或提起行政訴訟。
  第三十一條  政府、社會資本或項目公司應依法公開披露項目相關信息,保障公眾知情權,接受社會監督。

 

第七章  項目移交

 

      第三十二條  項目發生以下情況可以退出:發生不可抗力事件,導致合同履行不能或各方不能就合同變更達成一致;發生法律變更,各方不能就合同變更達成一致;合同一方嚴重違約,導致合同目的無法實現;社會資本主體破產清算或類似情形;合同各方協調一致;法律規定和合同各方約定的其他事由。

      第三十三條  發生合作項目退出情況時,項目實施機構會同PPP辦制定退出方案,報市政府批準,并做好臨時接管工作,保證項目設施持續運行和公眾利益不受侵害。項目違約方應承擔合同規定的責任,包括消除影響、支付違約金、賠償損失等。
    第三十四條  項目移交應嚴格按照項目合同中約定的移交時間、移交形式、補償方式、移交內容和移交標準執行。

       第三十五條  項目移交時,項目實施機構或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組,根據項目合同約定與社會資本確認移交情形,制定資產評估和性能測試方案,代表政府收回項目合同約定的項目資產。
  第三十六條  社會資本應將滿足性能測試要求的項目資產、知識產權和技術法律文件,連同資產清單移交項目實施機構或政府指定的其他機構,辦妥法律過戶和管理權移交手續。社會資本應配合做好項目運營平穩過渡相關工作。
  第三十七條  項目移交完成后,PPP辦和財政部門應組織對項目產出、成本效益、監管成效、可持續性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價,并按相關規定公開評價結果。評價結果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據。

 

第八章  附  則

 

      第三十八條  各縣區可參照本暫行管理辦法制定本縣區具體實施細則。

      第三十九條  本暫行辦法自發布之日起施行,2018年4月19日廢止。


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